首單證券集團訴訟執行後續：賬戶登出或異常投資者可申請受償

首單證券集團訴訟執行之後，因賬戶登出或存在其他異常情況、尚未收到判賠款項的投資者，可按要求送出材料申請受償。

12月31日，中證中小投資者服務中心（下稱“投服中心”）針對近期首單特别代表人判決執行後投資者關心的問題，經與康美藥業（即*ST康美，600518.SH）破産管理人等各方溝通，補充答投資者問：

1、因賬戶登出或存在其他異常情況，尚未收到判賠款項的投資者該怎麼辦？

第一步：請投資者通過微信小程式“廣州微法院”——“微訴訟”——“代表人訴訟”，輸入本人姓名和身份證号并實名驗證後，點選“特别代表人訴訟原告應獲賠償金額查詢”，選擇居民身份證資訊或一碼通賬戶号碼查詢，查詢是否獲賠和具體金額。

第二步：如投資者通過第一步方式已查詢到本人應獲賠金額，但資金賬戶尚未收到款項，請聯系開戶證券公司查詢。

第三步：如投資者賬戶登出或存在其他異常情況，請投資者注意檢視康美藥業管理人已發出的短信通知，并至全國企業破産重整案件資訊網檢視《關于尚未領受現金、股票的虛假陳述集體訴訟債權人提供賬戶與身份資訊的通知》，及時按要求送出材料。

2、賬戶登出或存在其他異常情況的投資者，為什麼需要主動配合提供材料？

新《證券法》創設的特别代表人訴訟制度具有“默示加入、明示退出”的特點，投資者除明确向法院表示不參加該訴訟的，都成為案件原告，分享訴訟成果。

為推進制度落地，投服中心作為五萬餘名投資者的代表人參加訴訟，一審獲勝訴判決。52037名獲判投資者群體數量龐大，分布在天南海北，為真正實作投資者“躺着收錢”，判決生效後，投服中心與康美藥業破産重整管轄法院、康美藥業破産管理人、中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中國結算”）等各機關形成合力推進執行。關于現金部分，康美藥業根據廣州中院判決的投資者名單及金額，将現金轉至中國結算，中國結算再轉至各投資者開戶證券公司，最終配置設定至投資者資金賬戶。

但在各方協同助力投資者“躺着收錢”的過程中，部分投資者賬戶存在登出或其他異常情況，導緻無法按上述方式直接配置設定。康美藥業破産管理人已在最高人民法院建立的“全國企業破産重整案件資訊網”釋出了《關于尚未領受現金、股票的虛假陳述集體訴訟債權人提供賬戶與身份資訊的通知》，告知這部分投資者及時申請獲償。相應投資者系本案原告，為維護自身合法權益，請及時配合申請。

3、如投資者是以前未注意到，超過了《關于尚未領受現金、股票的虛假陳述集體訴訟債權人提供賬戶與身份資訊的通知》要求的提供材料的七日時限，有什麼法律後果？

已獲判賠但因賬戶登出或異常、尚未獲賠的投資者，後續仍可根據《關于尚未領受現金、股票的虛假陳述集體訴訟債權人提供賬戶與身份資訊的通知》的要求申請受償，但受償時間或相對較晚。

4、關于判賠金額50萬以上三百餘名投資者的信托收益權，後續如何受領？

待财産權信托設立完畢後，受托人建信信托有限責任公司會直接聯系有信托權益的投資者，請投資者根據要求配合準備材料進行登記。

回顧首單特别代表人訴訟康美藥業案過程：

2020年5月，證監會對康美藥業股份有限公司及相關責任人資訊披露違法違規行為作出行政處罰決定。

12月31日，11位投資者向廣州中院送出立案申請，并申請适用普通代理人訴訟審理。

2021年3月26日，廣州中院釋出普通代表人訴訟權利登記公告；投服中心于同日釋出《投服中心接受康美藥業虛假陳述民事賠償案投資者委托的說明》。

4月8日，投服中心向廣州中院送出特别代表人訴訟轉換申請。

4月16日，廣州中院釋出特别代表人訴訟權利登記公告，标志着中國資本市場首單特别代表人訴訟正式成立。

4月23日，投服中心向中國結算調取康美藥業案權利人名單，于4月30日向廣州中院送出。

5月28日，廣州中院召開康美藥業證券虛假陳述責任糾紛案庭前會議。

6月4日晚，康美藥業公告收到揭陽中院送達的民事裁定書，法院裁定受理對公司的破産重整申請。

6月12日，廣州中院釋出《特别代表人訴訟原告資格查詢公告》，供投資者線上查詢本案原告名單。

7月22日，投服中心代表康美藥業特别代表人訴訟全體原告債權人，向破産管理人申報債權。

7月27日，康美藥業證券虛假陳述特别代表人訴訟案在廣州中院一審開庭，原告代表人投服中心委托律師出庭參與訴訟。

8月10日，康美藥業破産重整案第一次債權人會議在揭陽中院召開，投服中心代表全體原告債權人通過網絡方式參會，被選為9家債權人委員會委員之一。

11月12日，廣州中院作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。目前，判決已生效。

11月13日，康美藥業《關于投資者民事訴訟索賠進展的公告》中提及，将根據判決，向21名承擔連帶清償責任的被告依法主張相關權利。

11月15日，康美藥業破産重整案第二次債權人會議召開，投服中心代表全體原告債權人通過網絡方式參會。

11月19日晚，康美藥業釋出公告，二債會表決通過了重整計劃草案。根據重整計劃，康美藥業債權人的債權經确認後将全部清償。其中，50萬元以下的債權部分，将全額現金清償；超出部分将以股抵債、信托收益權等方式予以清償。證券虛假陳述集體訴訟案确認後的賠償發生法律效力後也将按此清償。

11月26日晚，康美藥業釋出了《關于法院裁定準許公司重整計劃的公告》，公司進入重整計劃執行階段。

12月21日，投服中心首單特别代表人訴訟開始執行，52037名投資者将以現金、債轉股、信托收益權等方式獲償約24.59億元。