吳清：對上市公司财務造假絕不隻是“罰酒三杯”，有些人是要坐牢的

财聯社

2024-06-19 09:42釋出于上海上海報業集團旗下《财聯社》官方賬号

劃重點

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  證監會将推出“科創闆八條”。此次改革将進一步突出科創闆“硬科技”特色。

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  積極主動擁抱新質生産力發展，包括要提升多層次市場的服務覆寫面和精準度，壯大耐心資本。

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  強化穿透式監管，鼓勵“吹哨人”舉報，壓實投行審計等中介機構的“看門人”的責任。

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  投資者是市場之本，必須把強監管放在更加突出的位置，不斷完善監管，加強監管，對于各類風險早識别、早預警、早暴露、早處理。

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  進一步引導上市公司樹立積極主動回報投資者的意識，更好地運用現金分紅、回購登出等方式來回報回饋投資者。

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  證監會将和有關方面一道積極創造條件，吸引更多中長期資本進入資本市場。

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  強化視窗時間管理，鼓勵“吹哨人”舉報，壓實投行審計等中介機構責任。

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  對退市中的違法違規行為一追到底，絕不允許渾水摸魚、一退了之。

财聯社6月19日訊，為期兩天的第十五屆陸家嘴論壇今日上午開幕，中國證監會主席吳清出席并發表講話。

證監會将推出“科創闆八條”

科創闆近日迎來開闆五周年。證監會主席吳清在6月19日舉行的陸家嘴論壇上宣布，證監會将推出“科創闆八條”。這标志着科創闆改革再出發。

5年來，科創闆和注冊制的改革效應不斷放大。此次改革将進一步突出科創闆“硬科技”特色，健全發行承銷、并購重組、股權激勵、交易等制度機制，更好服務科技創新和新質生産力發展。

積極主動擁抱新質生産力發展

吳清表示，積極主動擁抱新質生産力發展，包括要提升多層次市場的服務覆寫面和精準度，壯大耐心資本，從制度機制及理念上解決包容創新的問題。

強化對高頻量化交易、場外衍生品等交易工具的監測監管

吳清表示，将充分考慮中小投資者占絕大多數這個最大的市情，強化對高頻量化交易、場外衍生品等交易工具的監測監管，提升監管針對性和适應性。對各種利用技術資訊持股等優勢，擾亂市場非法牟利的行為，緊盯不放，露頭就打。

為投資者獲得賠償救濟提供更加有力的支援

吳清表示，将進一步主動加強與司法機關等方面的協作，更好發揮投保機構的能動作用，推動更多證券特别代表人訴訟、先行賠付、當事人承諾等案例落地，為投資者獲得賠償救濟提供更加有力的支援。

上市公司财務造假是監管執法一以貫之的重點

吳清表示，上市公司财務造假，是監管執法一以貫之的重點，也是目前市場非常關注的問題。證監會正在會同相關部門進一步建構綜合懲防體系，強化穿透式監管，鼓勵“吹哨人”舉報，壓實投行審計等中介機構的“看門人”的責任，彙聚部際協調、央地協同的合力，提高發現能力、懲處力度和防範水準。

堅持把保護投資者貫穿于資本市場制度建設和監管執法全過程

吳清表示，證監會将堅持把保護投資者貫穿于資本市場制度建設和監管執法全過程。他說，投資者是市場之本，必須把強監管放在更加突出的位置，不斷完善監管，加強監管，對于各類風險早識别、早預警、早暴露、早處理，不斷提升資本市場内在穩定性，對各類證券違法犯罪行為要依法從嚴查處，切實維護市場公開、公平、公正。

進一步引導上市公司樹立積極主動回報投資者的意識

吳清表示，進一步引導上市公司樹立積極主動回報投資者的意識，加強與投資者溝通，提升資訊透明度和治理規範性，更好地運用現金分紅、回購登出等方式來回報回饋投資者。

吸引更多中長期資本進入資本市場

吳清表示，壯大耐心資本。證監會将和有關方面一道積極創造條件，吸引更多中長期資本進入資本市場，圍繞創業投資、私募股權投資等募投管退，全鍊條優化支援政策。

有針對性地豐富資本市場工具、産品和服務

吳清表示，将積極主動擁抱新質生産力發展，提高多層次市場的覆寫面、精準度。“當務之急是深入研究相關企業的特點和發展規律，以及它們在投融資激勵限制、公司治理等方面的需求，有針對性地豐富資本市場的工具、産品和服務。”

對“造假者”和“配合的造假者”将立即查處

吳清表示，上市公司财務造假是監管執法一以貫之的重點，也是目前市場非常關注的問題。證監會正在會同相關部門進一步建構綜合懲防體系，強化視窗時間管理，鼓勵“吹哨人”舉報，壓實投行審計等中介機構責任。對于“造假者”和“配合的造假者”将立即查處，對涉及犯罪的堅決追究刑事責任。

對退市中的違法違規行為一追到底 絕不允許渾水摸魚、一退了之

吳清表示，對于退市涉及的投資者保護，證監會态度非常鮮明，對其中的違法違規行為必須一追到底，依法從嚴懲處各相關責任人員，絕不允許渾水摸魚、一退了之。

積極支援上海建設世界一流的國際金融中心 支援更多外資金融機構在上海展業

吳清表示，積極支援上海建設世界一流的國際金融中心，推動股票債券市場高品質發展，也更好的發揮期貨和衍生品市場的作用，促進上海價格影響力不斷提升。吳清指出，支援更多外資金融機構在上海展業，鼓勵本土機構用好上海發展優勢，加快培育一流的投資銀行和投資機構。

保護投資者 上市公司财務造假絕不隻“罰酒三杯”

吳清表示，證監會将堅持把保護投資者貫穿于資本市場制度建設和監管執法全過程。他強調，投資者是市場之本，是以必須把強監管放在更加突出的位置，不斷完善監管，加強監管，對于各類風險早識别、早預警、早暴露、早處理，不斷提升資本市場内在穩定性，對各類證券違法犯罪行為要依法從嚴查處，切實維護市場公開、公平、公正。市場有聲音認為，一些上市公司财務造假很嚴重，最後隻是“罰酒三杯”。吳清表示，這些案例刑事追責都在進行中，絕不是“罰酒三杯”，有些人是要坐牢的。

演講全文

證監會主席吳清在2024陸家嘴論壇開幕式上的主旨演講