記者 徐洪文
四川證監會《2021年第1号禁市決定》向銀泰證券成都順城街道業務部總經理劉家傑開放，劉家傑因非法炒股在三年内被禁市，還被罰款1430萬元。
根據行政處罰決定，劉家傑借用二姨的賬戶投機股市損失263萬，但代表非法入息的股票投機350萬。面對監管部門的調查，劉家傑辯稱自己患有嚴重的精神疾病，但監管部門并不認為他的病情影響了案件的違法性質。
根據行政處罰決定，劉家傑，男，1982年12月出生于四川省成都市武侯區。2005年7月至2019年2月，彼曾任職于華西證券成都東街業務部、西南證券成都石灰街業務部、銀泰證券成都順城街道業務部。2014年12月，他被任命為成都市順城街銀泰證券業務部總經理。彼于二零零九年七月一日取得證券從業資格。2014年12月，他獲得了證券投資咨詢業務的資格。
借入兩姨賬戶股票投機虧損263萬元，代股投機利潤350萬元
張阿簡是劉家傑二姨，劉家傑實際控制和使用西南證券賬戶2個"張甲簡"、"張一簡"銀泰證券賬戶和2個賬戶買賣股票，交易金額4238.2萬元，累計交易虧損26.302萬元。劉家傑通過"黃翔"銀行賬戶獲得"張阿簡"銀泰證券賬戶傭金，共計40.1萬元。
此外，劉家傑私下接受客戶買賣股票，實際操作"徐某某""李一平"等6個賬戶。
具體而言，從2014年2月至2019年2月，劉家傑私下接受委托客戶操作"旭某某"銀泰證券賬戶，累計委托訂單數43533筆，累計交易金額583346萬元。劉家傑借銀泰證券經紀人黃翔的名義獲得"徐某某"證券賬戶交易傭金增至343.76萬元。
2015年8月至2019年2月，劉家傑私下受委托經營"李安平"銀泰證券賬戶，累計訂單總數達1993筆，累計成交額3.1254億元。劉家傑借用銀泰證券經紀人黃翔的名字，為"李阿平"證券賬戶獲得68.8萬元的交易傭金。
2018年5月至2019年2月，劉家傑私下受委托經營"曹"銀泰證券賬戶，累計訂單319單，累計成交額1242萬元。通過證券賬戶沒有發現任何非法收益。
2017年11月至2019年1月，劉家傑私下受委托客戶操作銀泰證券三家私募股權基金開立的證券賬戶，總成交額3.8823億元。通過三個證券賬戶沒有發現任何非法收益。
綜上所述，劉家傑私下接受了客戶委托買賣證券的非法收入350.64萬元。
自認有精神疾病，監督稱不影響違法性質的認定
至于證監會的處罰，劉家傑在陳述答辯和聽證中主要提出了7點抗辯，稱他患有嚴重精神疾病，但證監會認為劉家傑的病情并不影響案件的違法性質。是以，抗辯被駁回。
此外，劉家傑還表示，在提到證監會相關處罰案件時，建議的處罰金額和禁售決定過于嚴厲，相關事實都是通過間接證據證明他們沒有達到明顯優勢的證明标準，并且他們沒有違法行為， 不應該受到懲罰。不過，證監會表示，案件事實明确，證據、證據與認定事實之間合理、協調、排他，證據可以互相印證，排除合理懷疑，形成完整的證據鍊。劉家傑及其代理人送出了在開庭時送出的證據資料，無法證明劉家傑在案件認定的違法行為期間沒有發生任何違法行為，其中許多證據與案件證據相沖突。本案是基于劉家傑違法情況、影響程度、合作程度等處罰，在法定範圍内，其他行政處罰案件與案件無關。是以，抗辯被駁回。
為此，監管部門開出罰單：劉家傑以他人名義買賣股票，責令處理非法持有股票，處以罰款80萬元;
此外，監管機構還對劉家傑實施了為期三年的禁令。
負責編輯：王傑
校對：劉偉