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未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

作者:经理人杂志
未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

“ 由于未能有效穿透识别底层资产,5家银行理财子公司合计罚款2900万元,招商银行也因为理财业务违规被罚款350万元。”

金融监管总局开出一长串罚单,涉及5家银行理财子公司,合计罚款2900万元,招商银行也因为理财业务违规被罚款350万元。

平安理财被罚款650万元,经查平安理财存在以下违法违规行为:

一、未能有效穿透识别底层资产

二、信息披露不规范

三、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

信银理财被罚款750万元,经查信银理财存在以下违法违规行为:

一、信息披露不规范

二、理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位

三、单只公募理财产品持有单只债券超过净资产的10%

四、未以公允价值计量相关理财产品投资的金融资产

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

中银理财被罚款250万元,经查中银理财存在以下违法违规行为:

一、未能有效穿透识别底层资产

二、非标底层资产到期日晚于封闭式理财产品到期日

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

建信理财被罚款400万元,经查建信理财存在以下违法违规行为:

一、未能有效穿透识别底层资产

二、信息披露不规范

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

招银理财被罚款850万元,经查招银理财存在以下违法违规行为:

一、未能有效穿透识别底层资产

二、信息披露不规范

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

招商银行也因为理财业务违规,被罚款350万元。

未能有效识别底层资产 5家银行理财子公司被罚2900万

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