OASPA/DOAJ/COPE/WAME丨學術出版的透明度原則和最佳實踐

圖檔來自COPE網站

2014年1月，出版倫理委員會(COPE)、開放擷取期刊目錄(DOAJ)、開放擷取學術出版協會(OASPA)和世界醫學編輯協會(WAME)共同釋出了第一版《學術出版的透明度原則和最佳實踐》（以下簡稱“原則”）。建立該《原則》的目的是為了闡明這些原則是評估申請成為COPE、DOAJ、OASPA會員的準則，及申請成為WAME會員的部分準則。截至目前，該檔案已經更新到第三版，并已于2018年1月釋出。我們對第三版《原則》中的十六點說明進行了翻譯，為各位讀者提供參考。如有不足之處，懇請批評指正。

透明原則

1.網站: 期刊的網站，以及它所包含的文字，應證明已采取了謹慎的措施，以確定有較高的道德和專業标準。它不能包含可能誤導讀者或作者的資訊，包括任何模仿其他期刊/出版商網站的資訊。期刊網站上應該包含該期刊的“Aims&Scope”的描述，并清楚界定讀者群。同時，期刊網站應該一份聲明，說明期刊在發表時會考慮哪些内容，包括作者标準(例如，不考慮多次送出，重複發表)。ISSN号應該清楚地顯示(印刷和電子分開)。

2.期刊名稱: 期刊名稱必須獨特，不能很容易地與另一個期刊混淆，并且不能誤導潛在作者和讀者關于該期刊的來源以及與其他期刊的關聯。

3.同行評審過程: 期刊内容必須清楚地标明是否經過了同行評審。同行評審是指從該領域的審稿人那裡獲得對個别稿件的建議，并且審稿人不屬于該期刊的編輯人員。該過程以及與期刊同行評審程式相關的任何政策，應在期刊網站上有明确的說明，包括采用的同行評審方法。期刊網站不應有保證稿件的接受或非常短的同行評審時間這些資訊。

4.所有權和管理: 期刊的所有權和(或)管理資訊應在期刊網站上明确說明。出版商不得使用可能在期刊所有者性質上誤導潛在作者和編輯的組織名稱或期刊名稱。

5.管理機構: 期刊應有編輯委員會或其他管理機構，其成員均為期刊範圍内相關領域的公認的專家。期刊編輯委員會或其他管理機構的成員的全名和所屬機構應在期刊網站上公布。

6.編輯團隊/聯系方式: 期刊應在網站上提供期刊編輯的全名和所屬機構，以及編輯部的聯系方式，包括詳細位址。

7.版權與許可: 版權政策應在作者指南中明确說明，并在發表的文章中注明版權所有人。同樣，許可資訊應在網站的指南中明确描述，許可條款應在所有已發表的文章(包括HTML和PDF)中注明。如果作者被允許在知識共享許可下發表，那麼任何特定的許可要求都要注明。任何釋出最終接受的版本或發表的文章到第三方存儲庫的政策都必須明确說明。

8.作者費用: 任何用于稿件處理和/或出版文章的費用應該标明在一個明顯的位置，便于潛在作者在投稿之前就能找到，或者在作者準備投稿之前給他們解釋清楚。如果沒有收取此類費用，也應清楚說明。

9.鑒定和處理學術不端指控的過程: 出版商和編輯應采取合理的步驟來鑒定和防止發表已經發生學術不端行為的論文，包括剽竊、引用操縱和資料篡改/僞造等。在任何情況下，期刊或其編輯都不得鼓勵這種不端行為，或故意允許這種不端行為發生。如果某期刊的出版商或編輯得知任何有關其期刊中已發表文章的研究不當行為的指控，該期刊的出版商或編輯在處理指控時應遵循COPE的指導原則(或同等原則)。

10.出版倫理: 期刊還應制定出版倫理政策。這些應在其網站上清晰可見，并應指出: (i)期刊關于作者和貢獻者的政策; (ii)期刊如何處理投訴和申訴; (iii)期刊在利益沖突/競争利益上的政策; (iv)關于資料共享和重制性的期刊政策; (v)期刊在倫理監督上的政策; (vi)期刊的知識産權政策; (vii)期刊對文章出版後讨論和修改的選項。

11.出版時間表: 應注明期刊出版的周期。

12.通路: 期刊和個别文章對讀者的通路方式，以及必須說明是否有關聯的訂閱或按次付費。

13.存檔: 期刊必須明确：當期刊不再出版時，其内容通路(如通過CLOCKSS或PubMed Central通路主要文章)的電子備份和儲存計劃。

14.收入來源: 商業模式或收入來源(例如，作者費、訂閱費、廣告、再版、機構支援群組織支援)應在期刊網站上明确說明或以其他方式明确說明。出版費用或費用免除不應影響編輯決策。

15.廣告: 期刊應聲明其相關的廣告政策，包括将考慮何種類型的廣告，由誰決定是否接受廣告，廣告是否連結到其他内容或讀者行為(僅線上)或随機顯示。廣告不應以任何方式與編輯決策有關，并應與出版内容分開。

16.直接營銷: 任何的直接營銷活動，包括代表本刊進行的稿件征集，都應是适當的、有針對性的和不引人注目的。有關出版商或期刊的資訊應是真實的，不得誤導讀者或作者。

《原則》還指出：如果成員被發現違反了這些行為，或違反了該組織的其他具體要求，OASPA/DOAJ/COPE/WAME應首先嘗試與他們合作，以解決提出的任何問題。如果成員組織不能或不願意解決這些問題，他們在組織中的成員資格将被暫停或終止。

來源：

https://publicationethics.org/resources/guidelines-new/principles-transparency-and-best-practice-scholarly-publishing

*本文内容由OAE中國辦公室編輯負責翻譯整理。部分中文内容僅供參考，一切以英文原版為準。