一、案例背景
2021 年 8 月 9 日，魯西化工釋出公告稱，公司日前收到
法院裁定，公司應當賠償戴維及陶氏公司各項費用合計人民
币約 7.49 億元。但魯西化工并未侵犯對方知識産權，僅因
早年國際合作經驗不足，違反了保密協定。
二、案情簡介
為引進技術，魯西化工與英國莊信萬豐戴維科技有限公
司（以下簡稱戴維）及美國陶氏全球技術有限公司（以下簡
稱陶氏）于 2010 年簽訂了“不使用和保密協定”，之後魯西
化工從四川大學購買了價格更低的類似技術并投産使用。
戴維、陶氏于 2014 年 11 月向斯德哥爾摩商會仲裁院提
起仲裁。2017 年 11 月，仲裁院作出裁決，認定魯西化工在
其生産丁醛、辛醇和丁醇的工廠設計、施工和運作中使用了
受保護的資訊，違反了“不使用和保密協定”；魯西化工應
向戴維及陶氏公司支付許可費及賠款利息等共計人民币
7.49 億餘元。
2018 年，戴維及陶氏向濟南中院提起承認外國仲裁裁決
之訴，後該案轉由聊城中院受理。聊城中院依法進行審查，
并經複核程式向上級法院報核後作出裁定，對斯德哥爾摩商
會仲裁院作出的仲裁裁決予以承認。
三、合規風險分析
魯西化工合規風險的出現，主要是其未高度重視保密協
議，導緻其敗訴的原因，也是因為其對保密協定關鍵條款審
核不嚴，該保密協定保密資訊範圍非常寬泛，合同約定：
“1.魯西化工從公有領域合法擷取的資訊包含保密信
息内容，魯西化工在使用或披露該等資訊之前，必須獲得戴
維/陶氏的書面同意；
2.魯西化工從第三方合法擷取的資訊包含保密資訊内
容，魯西化工在使用或披露該等資訊之前，必須獲得戴維/
陶氏的書面同意；否則均即視為違反保密協定。”
由于戴維、陶氏從未向魯西化工提供相關保密資訊，魯
西化工無從知曉從公有領域或第三方擷取的資訊是否包含
保密資訊内容，也無法提前獲得戴維、陶氏的同意。
魯西化工案涉知識産權的丁辛醇裝置使用的是四川大
學的水性技術，該技術并未侵犯戴維、陶氏知識産權。但基
于上述保密資訊範圍條款約定，魯西化工使用四川大學技術
前需獲得戴維、陶氏同意。魯西化工并未獲得同意，違反了
保密協定。究其根本，還是源于魯西化工在商業合作中忽視
了保密協定的重要性，未能識别出保密協定條款中的潛在風
險，使其陷入“巨額賠償”的天坑。
四、保密協定稽核要點
在商業合作中，如果未能識别出保密協定條款中的潛在
風險，可能會使得公司陷入類似魯西化工“巨額賠償”的天
坑。此案對技術型公司的專利及技術布局是一個警醒，也提
示企業在簽訂保密協定時需要更加謹慎，重點關注合同風險，
避免重蹈魯西化工的覆轍。在簽訂保密協定過程中，需要重
點關注以下條款：
（一）主體條款
保密協定主體條款通常包括保密協定各方當事人的名
稱、法定代表人、法定住所，以及在協定中所賦予的指代名
稱（例如甲方、乙方等）等資訊。提示要點：
公司屬于保密方還是披露方？應該側重關注對應的責
任和義務。
1.保密方注意：需要保密的資訊是哪些？保密的程度和
保密的義務有哪些？如果違約，産生的違約責任如何承擔？
2.披露方注意：披露的資訊中，如何區分并且标記好哪
些是重要的不可外傳的資訊？哪些是一般的資訊？資訊披
露後接收方的保密責任和義務是否滿足要求？接收方違約
披露資訊的責任承擔是否可以覆寫損失？
（二）保密資訊範圍條款
保密協定中需要對保密資訊範圍進行明确約定，哪些信
息是保密資訊，哪些資訊不是保密資訊。提示要點：
1.明确定義。做好保密資訊的定義工作，除了通常的保
密資訊定義條款外，在保密協定中要求對方在保密資訊上标
明“保密”或類似字樣，才被視為保密資訊，這樣操作可以
減少日後因為保密資訊的内容引發的糾紛。。
2.明确排除。在保密資訊的範圍中明确排除公衆資訊和
第三方合法、有權披露的資訊。
（三）保密義務條款
保密義務條款通常包括披露方應當承擔的保密義務範
圍。提示要點：
1.保密方對披露方披露的資訊應當承擔保密義務。
2.披露方對從保密方得到的資訊如報價、交易模式、投
标方案等也負有保密義務。保密義務是雙向的，需注意對方
需要負的保密義務是否缺失。
（四）保密期限條款
對于保密期限的選擇與确定，建議根據我方屬于披露方
還是保密方來約定保密期限，若為披露方，建議時限可适當
延長；若為保密方，則保密期限建議越短越好，避免出現期
限較長，一定不能同意無限期的保密期限。
（五）違約責任條款
保密協定中違約行為多為披露行為，違約責任則多包括
違約金及損失賠償。
若我方為保密方，則建議違約金與損失賠償二選一。對
于違約金過高，超過項目盈利金額，甚至超過主合同金額的，
我方需要警惕；對于損失賠償的，需要注意是否僅限于賠償
直接損失，若對方要求我方賠償全部損失的，需要警惕。
（六）保密義務解除條款
需要注意保密協定中是否有約定保密義務解除條款。若
我方為保密方，則要對保密義務解除的情形進行添加。
保密義務解除的情形：披露方公開保密資訊；保密資訊
依法成為公共領域所知悉的資訊；司法、行政調查；向反壟
斷、項目審批機關申報；雙方約定的其他情形。
（七）保密人員條款
保密協定限制的不僅僅是合同相對方，還包含雙方員工
在内的相關人員，簽訂保密協定時，需着重對人員範圍進行
關注，一般應包括：各方直接參加項目工作的人士；準許項
目的權力機關的各種人士；間接接觸項目資料、資訊的員工；
各方聘請的中介機構及參與工作的人員範圍。