“90後”莊家操縱股價月入2000萬，團隊一半是基金從業者

野馬财經

2024-07-09 20:07釋出于山西野馬财經官方賬号

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新聞妹幫你劃重點

01證監會調查發現，弈鳴基金鄭永添等8人曾在2022年4月-5月使用45個證券賬戶，操縱愛仕達和東易日盛兩隻股票，累計獲利1945.71萬元。

02該團隊8人全部是“85後”，其中4個是“90後”，鄭永添為團隊負責人。

03由于此次操縱行為，鄭永添團隊被沒收違法所得并處以1945.71萬元罰款，累計被罰沒近4000萬元。

04證監會表示，将對操縱股價行為保持高壓态勢，維護市場秩序和保護投資者合法權益。

05除此之外，近期證監會處罰的罰單中，出現了不少“年輕人”的身影，如“90後”王斌和“85後”張智等。

以上内容由騰訊混元大模型生成，僅供參考

淨化證券市場迫在眉睫

作者 | 張凱旌

編輯丨武麗娟

來源 | 野馬财經

A股參與者正趨于年輕化，“00後”都已悄然入市，而“90後”則已經有人因“坐莊”被罰。

近日，證監會調查發現，弈鳴基金鄭永添等8人曾在2022年4月-5月使用45個證券賬戶，借助資金優勢聯合或連續買賣愛仕達（002403.SZ）、東易日盛（002713.SZ）2隻股票，累計獲利1945.71萬元。此行為構成操縱證券市場。

8人全部是“85後”，其中還有4個“90後”。最終該團隊違法所得被全部沒收，并被追加1945.71萬元處罰，累計被罰沒近4000萬元。

年紀輕輕就擁有足以坐莊的資金量，并且入市精準獲利頗豐，鄭永添團隊是什麼來頭？

晚上開複盤會密謀，

23天獲利近2000萬

2021年9月，鄭永添、朱陽、林進疊作為股東成立弈鳴私募基金，注冊資本1000萬元。

背靠私募投資的主業，弈鳴基金與資本市場聯系緊密，而這也讓鄭永添産生了其他想法。自2021年起，鄭永添、朱陽、林進疊就拉上弈鳴基金員工蒲秀鵬，以及不在弈鳴基金任職的林政清、陳澤鑫、羅健燦和杭啟飛，8人組建了一支“炒股小分隊”，利用45個證券賬戶，固定在弈鳴基金辦公地點交易股票。

團隊成員分工明确，每人負責不同方向，鄭永添、朱陽、林進疊三人進行統籌和決策。

來源：證監會官網

每晚，團隊會召開複盤會，成員交流意見後，由鄭永添、朱陽、林進疊确定次日個股的交易範圍、止盈位、止損位。次日，成員們按計劃行事，再實時交流最新情況。

或許是前期的配合、平穩運作給了團隊底氣。2022年4月，鄭永添團隊開始大手筆投入，集中資金優勢操縱市場。而他們選擇的第一個标的是家電龍頭愛仕達。

4月26日-5月6日期間，團隊先用4天拉擡股價，累計斥資8196.57萬元買入股票，賣出1491.75萬元，并且頻繁以不低于賣一價或市價或漲停價申買，導緻愛仕達股價連續4天漲停，股價漲幅偏離對應闆塊綜指34.86%。後用2天“出貨”，買入387.89萬元，賣出7768.1萬元，愛仕達随即又連續2天跌停。

最終鄭永添團隊在最初不持有愛仕達股份的情況下，用6個交易日的時間買入8584.46萬元，賣出9259.85萬元，共計獲利663.58萬元。

緊接着，團隊又盯上了“家裝第一股”東易日盛。在還未完全撤出愛仕達時，鄭永添等人開啟“雙線操作”，将類似的手法在東易日盛身上複現了一遍。

5月5日之後的5個交易日為建倉拉擡期，團隊累計買入8784.37萬元，賣出332.37萬元。東易日盛連續4天漲停；5月12日，團隊繼續大舉申報買入，東易日盛再次開盤漲停，團隊在開盤後6分鐘進行首筆申賣并成交，一舉賣出9336.79萬元；5月13日至5月18日，團隊累計買入128.44萬元，賣出2035.1萬元，東易日盛一度連續3天跌停。

來源：Wind資料

最終，鄭永添團隊又在10個交易日内買入1.04億元，賣出1.17億元，獲利1282.13萬元。

兩進兩出之間，鄭永添團隊僅用了14個交易日，就累計獲利1945.71萬元。

證監會的處罰，也主要集中在鄭永添身上，其一人就承擔了1827.77萬元，林進疊、林政清、朱陽等人次之。

團隊囊括基金從業者、自由投資人

鄭永添“90後”團隊的背景神秘，證監會并未詳細闡述，而弈鳴基金的股權結構也十分簡單，且并未涉及司法糾紛。

不過，從中國證券投資基金業協會的備案中，還是能發現一些蛛絲馬迹。

從備案資訊來看，弈鳴基金管理規模在0-5億元，屬于登記在冊的私募中規模最小的那一類。

創始股東之一的朱陽，曾在廣州大學華軟軟體學院國際經貿系當了4年的輔導員。有意思的是，離開廣州大學後，朱陽随即成為廣東辰星投資管理有限公司合規風控部的一名風控專管員，自此與資本市場結下了不解之緣。

僅6個月之後，朱陽又成為了廣東乾道投資私募公司投資管理部的交易室主管。工商資料顯示，辰星投資和乾道投資的實控人都是範青松。

可能是每日持巨資在K線間穿梭，激發了朱陽對證券交易的興趣。2018年6月，朱陽再度離職，并開啟了一段為期三年的自由投資人生涯。在中基協備案中，這段經曆被标注為“利用自有資金從事證券投資”。這之後，朱陽才成立弈鳴基金。

來源：中國證券投資基金業協會官網

弈鳴基金的合規風控負責人郭海龍，并不在此次被證監會處罰的8人名單中，但其在加入弈鳴基金前，經曆也頗為豐富。

1990年，郭海龍還在廣州味精食品廠任職，很快成為了銷售科科長，随後在集寶公司做了12年銷售工程師，又幹了3年自由職業；2011年生涯才與證券行業産生交集，成為了太平洋證券市場部的營銷經理，并于5年後成為深圳前海精至資管公司的風控總監，2021年加入弈鳴基金。

整體來看，弈鳴基金公司内共有8人取得了基金從業資格，其中就包括此次被證監會點名處罰的朱陽、林進疊、蒲秀鵬和林政清。

目前弈鳴基金仍在正常運作，隻是鄭永添已經從股東中撤出。其一共成立過20隻私募證券投資基金，目前有4隻已清算。2023年，弈鳴基金還曾作為前十大股東出現在德恩精工（300780.SZ）的半年報中。

不僅如此，弈鳴基金在圈内還頗為活躍。2023年11月，其剛接受了廣州工商學院投資學教研室三位老師的調研；今年3月，林進疊還作為弈鳴基金代表，參與了廣州工商學院承辦的“尋找未來基金經理”高校模拟投資聯賽的評審工作。評審團成員背景囊括東莞證券（A15130.SZ）、易方達等多家知名證券機構。

得益于團隊内部成員的投資經驗，鄭永添團隊在選股方面能看出做了不少功課。

無論愛仕達還是東易日盛，都是市值小于50億元的小盤股，且股權高度掌控在實控人手中。

來源：罐頭圖庫

以愛仕達為例，截至2022年上半年，創始人陳合林與自己的妻子、兒子、女兒合計持有愛仕達股權的比例高達55.6%，公司股東戶數不到2萬戶，日常每日成交額在1000萬元-2000萬元上下，交易相對冷清。

此外，2022年4月-5月也恰逢愛仕達和東易日盛的股價低點，前者股價較2015年曆史巅峰時刻下滑超60%（前複權）；後者股價較2015年曆史巅峰時刻更是下滑近80%（前複權）。兩家公司交易前都在底部橫盤了超過1年的時間。

挑選重點、擇機出手，這才讓鄭永添團隊在短時間内，利用并不算多的資金量，獲得可觀的收益。但資本市場的一舉一動，都要建立在規則的架構下。

監管重拳出擊，操縱股價何時休？

中國企業資本聯盟副理事長柏文喜認為，鄭永添團隊操縱股價可能源于對市場規則的誤解、對監管力度的低估，或是對個人能力過度自信，認為可以通過操縱市場來獲得巨額利潤。

但這恰好踩到了監管的高壓線。柏文喜表示，從今年披露的案件資訊和立案頻次來看，證監會對操縱股價的處罰方式顯示出了加強監管和嚴厲打擊的趨勢。

6月7日，證監會釋出《行政處罰裁量基本規則（征求意見稿）》，作為資本市場首份系統性行政處罰準則，對多個量刑梯度做了細緻區分。

而在2023年，證監會共做出539件行政處罰決定，同比增長40%；具體到操縱市場方面，案件數量達到25件，其中證監會辦理案件20件；在處罰力度上，沒收違法所得金額約12億元，罰款金額約21億元，合計罰沒金額超過30億元。

此外，證監會還通過全方位監控、大資料碰撞等技術手段建構“穿透式”線索篩查體系，以提高查處效率和準确性。在柏文喜看來，這表明證監會正在采取更為有效的措施來應對操縱市場的行為，旨在維護市場秩序和保護投資者的合法權益。

來源：罐頭圖庫

值得注意的是，近期證監會開出的一系列罰單中，出現了不少“年輕人”的身影。

除了鄭永添團隊外，“90後”王斌曾在2020年12月15日至2021年11月17日控制使用87個證券賬戶交易電光科技（002730.SZ）股票，獲利9027.5萬元，被罰2.7億元；“85後”張智，曾于2017年4月17日至2018年1月30日期間，控制109個證券賬戶，操縱華英農業（002321.SZ）股票，獲利1.33億元，被罰2.66億元。

一方面，這反映了A股的活力。2022年“騰訊财經”發起的一份調查問卷顯示，40歲-59歲投資者占比46.33%，為所有年齡段中最多；其次是30-39歲投資者，占比43.27%；而18-29歲投資者占比也有7.75%，“00後”已經入市。另一方面，香頌資本董事沈萌認為，年輕人從性格上會更激進，手段上也會因為掌握更多技術而更隐蔽複雜。而這也給監管調查帶來了更大挑戰。

另外，盡管加大了處罰力度，但外界對此還是存在争議的聲音。沈萌就表示，雖然看似處罰金額是獲利的兩倍左右，但這個罰金與其所造成的相關投資者的損失相比還是低的。

從這些角度來看，市場淨化仍然是一個漫長而艱巨的任務。

你如何看待“90後”莊家操縱股價的現象？評論區聊聊吧！

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