近期，得益于多重利好政策的疊加效應，三大股指呈現出強勁的上漲态勢，A股市場的成交額更是達到了近五個月來的最高點，極大提振了投資者的信心。市場回暖及交易量增加，伴随着大量資金流動和敏感資訊的頻繁傳輸，這對證券從業機構的合規經營和資訊安全提出了更高的要求。在目前數字經濟迅猛發展的時代背景下，資訊安全已經上升為國家戰略層面的重要議題。在此背景下，如何有效保障投資者的資金安全與資訊隐私，成為了市場參與者共同關注的焦點問題，亟待各方攜手探尋有效的解決方案。
打造合規管理“矩陣”
築牢資訊安全“防線”
随着數智化時代的到來，合規管理從資訊化往數字化、智能化方向發展已成為各行各業轉型的必然趨勢。九方智投控股（9636.HK）旗下品牌九方智投，是國内首批獲得證券投資咨詢資格的機構之一，同時也是中國證券業協會會員理事機關，始終堅持在國家法律與金融監管政策下，依法、合規開展經營活動。
九方智投遵照“資訊化——數字化——智能化”的技術路線，在2020年就率先将人工智能技術應用到合規方向，将所有客戶溝通全面留痕，通過語義識别、搭建合規模型，打造AI合規能力矩陣。2022年4月，公司結合人工智能、大資料等前沿技術建構了一套“智能合規風控平台”，可實作質檢稽核、内部協同數字化、管理決策可視化、風控智能化等功能，從三大能力域賦能企業高效、安全經營。
同時，九方智投自研的兩大合規質檢産品“AI監測官”+“AI巡查官”可以針對展業過程中業務人員與客戶互動内容進行監測分析，可以精準識别和判斷風險及異常，甚至可以通過大資料及AI技術，預測潛在的違規點和風險點，及時警示并進行阻斷，保障公司依法合規開展業務、提供服務。
注重研發投入
九方智投科研成果屢獲認可
九方智投憑借多年來科學合理的戰略布局與持續增長的科技投入，在數字化轉型程序中結出了豐碩成果。公司自研的智能合規風控平台、一站式客戶營銷平台兩個核心産品在2023年通過中國信通院評估，入選中國信通院《高品質數字化轉型産品及服務全景圖（2023）》。
随着資料量的爆炸性增長和應用的廣泛深入，資料安全問題日益凸顯，尤其在證券行業内，客戶隐私保護至關重要，個人資訊的收集、存儲、使用和傳輸變得日益頻繁，其洩露和濫用的風險也随之增加。
九方智投采用先進的技術手段處理敏感資訊，從根源確定資料的安全性，主動響應國家資料安全合規要求，積極參與權威機構、組織的各項測試、測評活動。公司以行業最高标準打造自身資料安全體系，得到了國際公認的測試、檢驗和認證機構SGS的肯定。憑借完善的資訊安全與隐私資訊保護管理架構，九方智投成為上海首家獲ISO/IEC 27001及ISO/IEC 27701雙認證的金融機構，公司在資訊安全和隐私資訊保護管理已達到國際水準。
九方智投持續優化資訊安全體系和資料安全體系，對敏感個人資訊的處理流程和資料保護環節進行重點審計和關注，獲得工信部直屬科研機關中國資訊通信研究院面向全行業發起的資料安全管理能力認證（DSMC），成為證券投資咨詢行業首家獲得認證的企業。随後，九方智投還入選中國信通院《資料安全管理實踐案例集》，展現了業内對九方智投在資料建設、資料安全等能力的充分認可。2023年，九方智投受邀參加資料安全高峰論壇暨中國信通院“卓信大資料計劃”年度峰會。憑借自研的一系列AI合規系統，保障業務全鍊的合規、高效運轉，進一步保障了使用者隐私，九方智投成為中國信通院“卓信大資料計劃”成員機關之一。
如今，各行業全要素數字化轉型已成為數字經濟高品質發展的重要推動力，企業需要積極應用數字技術，改變原有的業務模式、流程和價值創造方式，以實作更高效、智能地運作，這無疑為九方智投帶來了廣闊的發展機遇。九方智投對行業領域内各業務場景的科技賦能，示範性地驅動了公司智能化轉型，高度契合全要素數字化轉型的發展趨勢。
2023年10月，憑借在數字化領域的出色服務能力，獲得中國信通院泰爾終端實驗室、中國信通院網際網路促進中心、中國網際網路協會聯合50餘家機關推出“數字化軟體産品服務能力認證（DSSC)”。2024年4 月，九方智投研發的九章證券領域大模型算法成功納入國家網際網路資訊辦公室備案，這一款垂直領域大模型能全面賦能投顧、投研、客服、合規、風控、營銷六大業務場景，全面展現公司在資料安全、内容安全、模型安全、算法安全等環節已提前做好安全風險防控工作。
科技的飛速發展極大地推動了社會的進步和變革，但與此同時，資訊安全問題成為亟待解決的重要課題。雲計算、大資料、人工智能等技術的快速發展，網絡環境變得越來越複雜，傳統的安全防護手段已經難以應對新的威脅。九方智投提前布局，不斷加強技術研發，采取了一系列嚴格的安全防護措施，包括網絡邊界防護、去辨別化處理、DLP産品部署等，確定個人資訊在收集、存儲、傳輸等過程中的安全性。同時，公司還建立了完善的資訊安全管理體系，對内部人員進行了嚴格管理，確定個人資訊處理活動的規範性。
2024年9月，九方智投憑借出色的使用者資訊保護和資料安全合規能力，榮獲個人資訊保護影響評估（PIA）專題工作“一星級”辨別。同月，九方智投金融投資簽約評估案例被CCIA資料安全工作委員會組織編制了《個人資訊保護影響評估（PIA）典型案例集》收錄。
企業數字化轉型任重道遠
資訊安全、合規展業保駕護航
九方智投在合規安全、資訊安全的道路上不斷勵精圖治，履行企業合規責任、堅決守護使用者資料安全、持續提供安全可靠服務，始終緊跟國家資料安全合規步伐，将使用者資料的安全管理視為企業發展的基石，從推廣營運、營銷服務、訂單管理、适當性管理、投研風控管理、投訴管理六大業務場景不斷優化資料安全管理體系，完善内部管理流程。
九方智投以“本分誠信、追求至善、合規共進、築夢同行”為核心合規文化理念，倡導“主動合規、人人合規、全程合規”，依托“大資料+AI”前沿技術，始終把合規執業、行穩緻遠作為企業可持續發展的基礎，不斷完善業務全鍊的普适性與合規性，賦能企業高效、安全經營，不僅拓展了金融服務的廣度，還提高了金融服務的深度。
企業數字化發展路上資訊安全、合規展業是無法繞開的話題，需要長期關注，更需要長期守護。作為行業的先行者，九方智投控股（9636.HK）任重道遠，未來将持續提升金融科技實力，優化數字化産品和服務能力，幫助企業提高數字化合規風控水準，推動行業實作高品質合規管理智能化轉型，在承擔企業的合規責任、守護使用者資料安全方面，為投資者提供更優質、安全的服務環境，提升社會信任感，助力金融行業數字經濟的平穩健康發展。