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為什麼請托“打招呼”屢禁不止？如何讓學術評審風清氣正？
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文丨 與歸
科研誠信是學術研究與科技創新的立基之本，但是不少科研人員卻在相關過程中“打招呼”，導緻科研項目申請者與評審專家“貓鼠一家”“沆瀣一氣”。近日，國家自然科學基金委員會釋出《2024年不端行為案件處理結果通報（第二批次）》，處理了十起相關科研不端案件涉事主體。
其中，陝西某高校教師劉建妮的案例引人矚目。她在項目申請時向評審專家“打招呼”請托，而在自己成為評審專家後洩露身份并為他人提供幫助，被撤銷相關科研項目，追回已撥資金。應該說，此類案件帶有一定的典型性。
科研項目申請者“打招呼”與評審專家被“打招呼”，被自然科學基金委視為一個“頑疾”，并開展專項整治工作，足見該問題的嚴重性。這說明的确有一些科研人員通過“打招呼”争取科研項目，并在自己成為評審專家後“投桃報李”，甚至形成“攻守同盟”，幹擾和影響科研誠信與學術風氣。
10月12日，國家自然科學基金委員會網站刊發《2024年不端行為案件處理結果通報（第二批次）》。
“關系”“人情”“面子”侵擾同行評議制
在傳統社會裡，人們講究私人關系的内外不同和親疏有别，并基于私人關系而開展社會交往。學術界作為一個“小社會”，不是在真空之中的象牙塔，也會受到社會風氣的熏染與左右。科研人員不是不食人間煙火，在人情關系方面也難以免俗。
同行評議制這樣的正式制度，有利于確定學術評審的專用性、獨立性與公正性，是科技界獨立自主運轉的根本制度。但是，同行評議制也遭受“關系”“人情”“面子”等非正式規則的侵擾，往往難以完全按照學術潛力與品質進行評審。
目前，科研項目申請的競争日趨激烈，各類“國字号”科研項目的資助率下降明顯，往往意味着十中選一乃至百裡挑一。不少科研項目申請者希望不“打招呼”或“請托”，但是擔心其他競争者會這樣操作，使自己陷入競争劣勢。是以，他們往往铤而走險，同可能參與評審的專家私下聯系，希望能夠獲得他們的支援。
項目申請者與評審專家的身份是相對的，評審專家也會申請科研項目，不敢得罪同行或不留情面。雖然一些評審專家對“打招呼”不勝其擾，但是有時候也礙于情面而難以回絕。與此同時，如果項目評審過程中對評審專家的個人身份資訊保護不力，也會使他們有所顧忌而不敢公正評審。
近些年來，科研項目申請與評審的行政負擔有所減輕，科研人員在申請和評審項目的過程中遭遇的學習成本、合規成本與心理成本都明顯下降。但是，科研項目申請與評審的人情負擔、關系成本還沒有顯著減少，也使“打招呼”這樣的情況依然存在。
如果“打招呼”這樣的不良風氣不能得到有效遏制，那麼科研人員就不得不投入大量時間精力去維護關系，進行無謂而有危害性的“搞關系”“拜碼頭”“走後門”。如果對“打招呼”聽之任之，長此以往就會使學術界山頭林立、烏煙瘴氣。讓本應得到重視的科學研究，得不到應有的關注。
保護和鼓勵科研人員投訴，加強資訊共享
早在2020年，科技部就印發《科學技術活動評審工作中請托行為處理規定（試行）》，明确禁止請托行為。為什麼請托“打招呼”屢禁不止？如何讓學術評審風清氣正？
類似的問題，在政府采購與招投标領域也不同程度地存在，導緻“圍标”“串标”等問題不時發生。近些年來，公共資源交易中心的建立與相關制度健全，在逐漸推進陽光采購與公平競争。
從治理“打招呼”等學術不端來看，科研資助機構與科技管理部門需要敢于對不公正的學術評審“亮劍”，通過公開披露相關問題與典型案例，起到強有力的震懾作用。
“打招呼”往往是私下進行的，帶有一定的隐蔽性，往往難以及時發現。這也意味着，要保護和鼓勵科研人員舉報投訴，為查處違規行為提供線索。
值得注意的是，自然科學基金委不僅公布因“打招呼”而被處理的人員，而且将其相關資訊同其他部委和地方科技管理部門共享，通過科研誠信管理資訊系統實施聯合懲戒。這有助于形成更廣泛的治理格局，使學術不端無所遁形，并通過聯合懲戒加大懲處力度。
當然，不僅要加強跨部門資訊共享，也需要加強國際科研誠信協作。近些年來，一些科研人員在國際期刊發表的論文遭遇撤稿等處理，也說明需要拓寬全球科研誠信建設網絡。中國作為全球科技大國，也需要參與建設全球科研誠信合作機制，推動國家科技創新實力提升。
不少科研人員缺乏科研誠信方面的教育訓練，對于具體什麼行為是允許和禁止的，經常因為拿不準而不知所措。是以也要進一步推廣科研誠信教育訓練與教育，倡導和弘揚科學家精神，使科研人員潔身自好。（作者為中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員、公共管理學院教授）
編輯｜王磊
排版｜甘瓊芳
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