一、案例背景
2021 年 8 月 9 日，鲁西化工发布公告称，公司日前收到
法院裁定，公司应当赔偿戴维及陶氏公司各项费用合计人民
币约 7.49 亿元。但鲁西化工并未侵犯对方知识产权，仅因
早年国际合作经验不足，违反了保密协议。
二、案情简介
为引进技术，鲁西化工与英国庄信万丰戴维科技有限公
司（以下简称戴维）及美国陶氏全球技术有限公司（以下简
称陶氏）于 2010 年签订了“不使用和保密协议”，之后鲁西
化工从四川大学购买了价格更低的类似技术并投产使用。
戴维、陶氏于 2014 年 11 月向斯德哥尔摩商会仲裁院提
起仲裁。2017 年 11 月，仲裁院作出裁决，认定鲁西化工在
其生产丁醛、辛醇和丁醇的工厂设计、施工和运行中使用了
受保护的信息，违反了“不使用和保密协议”；鲁西化工应
向戴维及陶氏公司支付许可费及赔款利息等共计人民币
7.49 亿余元。
2018 年，戴维及陶氏向济南中院提起承认外国仲裁裁决
之诉，后该案转由聊城中院受理。聊城中院依法进行审查，
并经复核程序向上级法院报核后作出裁定，对斯德哥尔摩商
会仲裁院作出的仲裁裁决予以承认。
三、合规风险分析
鲁西化工合规风险的出现，主要是其未高度重视保密协
议，导致其败诉的原因，也是因为其对保密协议关键条款审
核不严，该保密协议保密信息范围非常宽泛，合同约定：
“1.鲁西化工从公有领域合法获取的信息包含保密信
息内容，鲁西化工在使用或披露该等信息之前，必须获得戴
维/陶氏的书面同意；
2.鲁西化工从第三方合法获取的信息包含保密信息内
容，鲁西化工在使用或披露该等信息之前，必须获得戴维/
陶氏的书面同意；否则均即视为违反保密协议。”
由于戴维、陶氏从未向鲁西化工提供相关保密信息，鲁
西化工无从知晓从公有领域或第三方获取的信息是否包含
保密信息内容，也无法提前获得戴维、陶氏的同意。
鲁西化工案涉知识产权的丁辛醇装置使用的是四川大
学的水性技术，该技术并未侵犯戴维、陶氏知识产权。但基
于上述保密信息范围条款约定，鲁西化工使用四川大学技术
前需获得戴维、陶氏同意。鲁西化工并未获得同意，违反了
保密协议。究其根本，还是源于鲁西化工在商业合作中忽视
了保密协议的重要性，未能识别出保密协议条款中的潜在风
险，使其陷入“巨额赔偿”的天坑。
四、保密协议审核要点
在商业合作中，如果未能识别出保密协议条款中的潜在
风险，可能会使得公司陷入类似鲁西化工“巨额赔偿”的天
坑。此案对技术型公司的专利及技术布局是一个警醒，也提
示企业在签订保密协议时需要更加谨慎，重点关注合同风险，
避免重蹈鲁西化工的覆辙。在签订保密协议过程中，需要重
点关注以下条款：
（一）主体条款
保密协议主体条款通常包括保密协议各方当事人的名
称、法定代表人、法定住所，以及在协议中所赋予的指代名
称（例如甲方、乙方等）等信息。提示要点：
公司属于保密方还是披露方？应该侧重关注对应的责
任和义务。
1.保密方注意：需要保密的信息是哪些？保密的程度和
保密的义务有哪些？如果违约，产生的违约责任如何承担？
2.披露方注意：披露的信息中，如何区分并且标记好哪
些是重要的不可外传的信息？哪些是一般的信息？信息披
露后接收方的保密责任和义务是否满足要求？接收方违约
披露信息的责任承担是否可以覆盖损失？
（二）保密信息范围条款
保密协议中需要对保密信息范围进行明确约定，哪些信
息是保密信息，哪些信息不是保密信息。提示要点：
1.明确定义。做好保密信息的定义工作，除了通常的保
密信息定义条款外，在保密协议中要求对方在保密信息上标
明“保密”或类似字样，才被视为保密信息，这样操作可以
减少日后因为保密信息的内容引发的纠纷。。
2.明确排除。在保密信息的范围中明确排除公众信息和
第三方合法、有权披露的信息。
（三）保密义务条款
保密义务条款通常包括披露方应当承担的保密义务范
围。提示要点：
1.保密方对披露方披露的信息应当承担保密义务。
2.披露方对从保密方得到的信息如报价、交易模式、投
标方案等也负有保密义务。保密义务是双向的，需注意对方
需要负的保密义务是否缺失。
（四）保密期限条款
对于保密期限的选择与确定，建议根据我方属于披露方
还是保密方来约定保密期限，若为披露方，建议时限可适当
延长；若为保密方，则保密期限建议越短越好，避免出现期
限较长，一定不能同意无限期的保密期限。
（五）违约责任条款
保密协议中违约行为多为披露行为，违约责任则多包括
违约金及损失赔偿。
若我方为保密方，则建议违约金与损失赔偿二选一。对
于违约金过高，超过项目盈利金额，甚至超过主合同金额的，
我方需要警惕；对于损失赔偿的，需要注意是否仅限于赔偿
直接损失，若对方要求我方赔偿全部损失的，需要警惕。
（六）保密义务解除条款
需要注意保密协议中是否有约定保密义务解除条款。若
我方为保密方，则要对保密义务解除的情形进行添加。
保密义务解除的情形：披露方公开保密信息；保密信息
依法成为公共领域所知悉的信息；司法、行政调查；向反垄
断、项目审批机关申报；双方约定的其他情形。
（七）保密人员条款
保密协议约束的不仅仅是合同相对方，还包含双方员工
在内的相关人员，签订保密协议时，需着重对人员范围进行
关注，一般应包括：各方直接参加项目工作的人士；批准项
目的权力机关的各种人士；间接接触项目资料、信息的员工；
各方聘请的中介机构及参与工作的人员范围。