券商基金早参 | 券商财务顾问业务最新评级：5家评A，较上年少3家；指南针斥资1.1亿元竞得先锋基金34%股权

每经记者：彭水萍 每经编辑：彭水萍

｜2023年12月26日 星期二｜

NO.1 券商财务顾问业务最新评级：5家评A较上年少3家

12月25日，一年一度的券商财务顾问业务评级正式放榜。根据中证协消息，2023年券商财务顾问业务评级共41家券商获评，A类5家、B类28家、C类8家。整体参评数量较2022年的39家新增2家，但A类减少3家，B类券商有所增多，C类数量维持不变。国泰君安、中金公司、中泰证券、中信建投以及中信证券获得A类。4家券商评级有所下调，东兴证券、国金证券、中德证券从A类调至B类，天风证券从B类调至C类此外，4家券商评价有所提升。华龙证券、招商证券、中泰证券、中银证券均实现了评级提升，中泰证券从B类升至A类，其他3家券商均从C类升至B类。

点评：券商财务顾问业务最新的评级结果，反映了券商对相应评级新规的适应和变化，尤其是合规方面的扣分力度。这要求券商在开展财务顾问业务时不断完善自身的内部控制和风险控制机制。A类券商的优秀表现显示了他们在项目质量、业务规模、业务管理等方面的高水平和专业能力；另一方面，C类券商在合规诚信等方面或存在一定的问题和风险。

NO.2 指南针斥资1.1亿元竞得先锋基金34.2076%股权

12月25日晚间，指南针发布公告称，当天早间公司通过江苏省泰州市中级人民法院淘宝网司法拍卖网络平台，以11021.16万元竞得联合创业集团有限公司所持有的先锋基金34.2076%的股权。由于在参与司法拍卖前，指南针已受让富海（厦门）企业管理有限公司持有的先锋基金4.99%股权，并已完成股权的工商变更登记。因此此次竞拍成功后，指南针拟成为先锋基金的单一第一大股东。但指南针在公告中也指出，本次股权变更事项尚需取得中国证券监督管理委员会核准，存在一定的不确定性。

点评：这一事件表明了指南针在资本市场上的活跃度和竞争力。通过参与司法拍卖并取得先锋基金34.2076%的股权，指南针不仅增强了自身的资本实力和影响力，还为自己打开了一个新的投资领域——私募股权投资。这将有助于指南针拓展业务范围和提高收入来源。

NO.3 首只道琼斯ETF发售，年内跨境ETF规模已同比增80%

跨境ETF又迎新。12月25日，鹏华道琼斯工业平均ETF正式发行，成为国内首只跟踪道琼斯工业平均指数的ETF。除道琼斯ETF外，年内跨境ETF市场上新火热。数据显示，截至12月25日，全市场共有107只跨境ETF，其中有28只产品为2023年以来成立的新品，截至三季度末，跨境ETF规模更同比增超80%。有业内人士表示，道琼斯ETF上线为投资者提供了投资美国股市的新渠道，该类产品的发行也有助于促进国内资本市场对外开放，推动跨境投资发展。(北京商报)

点评：首只道琼斯ETF发售，说明国内跨境ETF市场正在快速发展和创新。道琼斯工业平均指数是美国最重要的股票指数之一，反映了美国经济的整体表现和行业分布。跟踪该指数的ETF可以让投资者更方便地参与美国股市的波动和机会。同时，这也体现了国内资本市场对外开放和自主创新的决心和能力。

NO.4 APP强制、频繁、过度索取权限，江海证券被警示

12月25日，黑龙江证监局对江海证券采取警示函监管措施。黑龙江证监局表示，江海证券存在两大问题：一是关于IT治理、网络安全管理的内部决策、执行机制不健全；二是公司APP个人信息保护合规性检测不充分，存在APP强制、频繁、过度索取权限问题。11月30日，工业和信息化部网站公布的《关于侵害用户权益行为的APP（SDK）通报（2023年第8批，总第34批）》显示，共发现22款APP、SDK存在侵害用户权益行为，其中包括江海证券APP“江海锦龙综合版”，应用来源百度手机助手，版本V9.00.44，所涉问题为APP强制、频繁、过度索取权限。

点评：此次监管通报事件，暴露了江海证券在IT治理和网络安全方面的漏洞和风险。作为一家提供金融服务的公司，在处理用户个人信息时应该严格遵守相关法律法规和标准，并及时检测和修复可能存在的漏洞和风险。否则不仅会损害用户的合法权益和信任度，也会影响公司自身的声誉和形象。

NO.5 广汽集团、中银资产等成立私募基金，出资额100亿

近日，广州新祺智联股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为中银资产基金管理有限公司、广州盈蓬私募基金管理有限公司，出资额100亿元，经营范围为以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。股权全景穿透图显示，该企业由广汽集团及其旗下广州盈蓬私募基金管理有限公司，和广州产投新能源专项母基金合伙企业（有限合伙）、中银金融资产投资有限公司、中银资产基金管理有限公司共同出资。

点评：与中银资产等合伙成立私募基金，反映了广汽集团在智能网联新能源汽车领域的战略布局和投入力度。私募基金出资额高达100亿元，也显现了股东方强大的背景实力，以及中银资产等基金管理人的丰富、专业的募投及基金管理能力。希望该基金能助力广汽集团实现长远的战略目标，创造更多的价值和收益。

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