运营商财经网 实习生韩晴/文
近日，方正证券拟与瑞士银行共同向北京国资公司转让瑞信证券49%的股权；运营商财经网由此关注到该券商，并试图揭秘合规总监曹玉海的过往经历。
据公开简历显示，曹玉海1981年12月出生，今年43岁，他是本科学历，具有经济学硕士学位，不过其第一学历的院校、所学专业以及毕业时间都没有披露。
他曾任职于天健会计师事务所（特殊普通合伙）、兴业证券股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司，具体的任职日期和职位也并未公开。
在2021年7月至去年5月期间，他担任民生证券股份有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。
离开民生证券后，曹玉海跳槽到方正证券；去年5月，方正证券原合规总监孙斌因工作调整辞任，曹玉海被董事会聘任为执委会委员、公司合规总监；除此之外，他现在还兼任方正承销保荐的合规总监以及方正和生合规负责人。
据东方财富网信息显示，去年5月上任后曹玉海获得的薪酬为112.3万元。
方正证券2024年一季报披露，公司在报告期内实现营业收入19.84亿元，同比增长11.97%；归母净利润7.84亿元，同比增长41.06%；扣非净利润7.64亿元，比上一年同期增长40.69%，业绩还算不错。
值得一提的是，今年方正证券产生了多条违规记录，最近的一次是在今年6月6日，该券商上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为，而尹冬梅作为该营业部的负责人对上述问题负有责任，所以上海监管局对此营业部及相关人员出具了警示函。
这虽然和合规总监曹玉海无关，但是也警示着他要进一步防范公司从业人员的违规行为。